本报讯
为落实股指期货投资者适当性制度,中国金融期货交易所在近期展开一系列准备工作,并派出15个检查小组陆续奔赴全国各地开展现场督导检查。
2月8日,《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》颁布当日,中金所发出《关于报备股指期货投资者适当性制度实施方案和相关工作制度的通知》,要求各会员单位精心组织、妥善安排,根据股指期货投资者适当性制度的有关规定,认真制定本单位的实施方案,建立健全相关工作制度,并按照《期货公司投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报备指南(试行)》的要求做好报备工作。该通知明确,会员总经理是本单位实施适当性制度的第一责任人;会员首席风险官应当对报备的实施方案和相关工作制度进行审核。为确保该项工作顺利完成,2月18日(初五)中金所即开始提前上班和受理期货公司适当性制度实施方案的报备。2月21日起,中金所派出15个检查小组陆续奔赴全国各地开展现场督导检查。
中金所相关人士表示,投资者开户作为股指期货上市过程中的第一项实质性业务操作,投资者、期货公司及相关监管机构都将面临适当性制度和IB制度这两项创新所带来的考验和挑战。中金所将积极全面落实适当性制度及开户环节的各项监管要求。在做好各项业务准备工作的同时,中金所还将投入大量监管资源,深入开户一线,全方位、大面积、深入持久地开展适当性制度督导检查工作,务必保证检查时间贯穿开市前后,检查范围覆盖全部会员的大部分