浙江新世纪黄金案尘埃落定

　　日前，国内最大非法经营黄金期货案一审宣判，法院判决浙江世纪黄金公司犯非法经营罪，判处罚金7100万元。同时，被告人张勇犯非法经营罪、抽逃出资罪，两罪并罚，判有期徒刑九年，并处罚金120万元。由于此案涉案金额高达583亿元，一度被称为当时国内最大的非法黄金交易案。

　　经检察机关查明，浙江世纪黄金公司在法定代表人张勇的决策下，从2005年7月开始非法经营黄金期货。张勇指使其公司员工王剑平设计开发了网上黄金期货交易系统，并通过大力宣传，招揽大批来自全国各地的客户炒黄金期货。炒金业务均通过公司网络系统进行，与国际黄金市场并不接轨，只是大致上按照国际即时金价的浮动报价，供客户进行参考，客户通过买进或者卖出与公司进行交易，公司在交易过程中同时充当买方和卖方，并按每笔交易向客户收取“网络使用费”和“仓储费”。交易的主要特征为标准化合约、定金放大、当日结算、强行平仓等，在交易中并不交割黄金实物，定金放大最高为50倍，即用2％的定金可以购买100％的黄金合约，被中国证监会认定为非法期货交易。

　　据了解，截至2008年6月26日案发，世纪黄金公司的网上交易平台上共存在客户1217个，共产生交易176579笔，公司共向客户收取黄金交易定金2.75亿余元，放大后交易金额总数达583亿余元。根据查获的账户统计，该公司从非法黄金期货业务中至少获利1.1亿余元。另查明，该公司还非法经营集合资金信托业务，向不特定的社会公众推出理财计划，共向181名客户收取2000余万元资金，并将上述资金以公司的名义投入黄金市场炒金。此外，该公司系张勇借资注册，在通过验资，取得工商登记后，张勇即将注册资金1000万元全部抽逃。

　　法院审理后认为，检察机关指控的罪名均成立，依法作出一审判决，被告单位浙江世纪黄金制品有限公司犯非法经营罪，判处罚金人民币7100万元。被告人张勇犯非法经营罪、抽逃出资罪，两罪并罚，决定执行有期徒刑9年，并处罚金人民币120万元。被告人王剑平犯非法经营罪，判处有期徒刑3年，缓刑4年，并处罚金人民币10万元。

　　事实上，近两年随着国际金价接连创出历史新高，黄金投资热已呈现井喷的趋势。正是看到市场的火爆、投资者的热情，一些从事非法“黄金期货”交易的公司也开始乘虚而入，案件金额也屡屡刷新历史纪录。

　　近日，北京市第二中级法院开庭审理北京伦亚领先、凯斯顿公司非法黄金交易案。该案累计名义交易金额高达771亿元，涉及客户超过1100名，远远超过浙江世纪黄金，成为迄今为止国内最大的非法经营黄金期货案。这家公司同样是通过非法网络平台，招揽社会公众客户进行所谓“伦敦金”等标准化合约的交易，并在交易中采取保证金制度、每日无负债结算制度和双向交易、对冲交易等交易机制。短短两年时间，吸纳客户1000余人，净收取客户保证金7900余万元，仅交易手续费和仓息就获利高达3700余万元，造成客户平仓损失高达3600余万元。

　　这些公司往往利用投资者急于参与黄金投资的迫切心态，宣称自己“代理炒伦敦金、纽约金，可实现100多倍杠杆，10块美金就能炒1盎司黄金”，而根据上海期货交易所黄金期货合约的杠杆比例最高为1：13。与之相比，这些非法炒金公司门槛很低，用2%的定金即可以购买100%的黄金合约。不少投资者贪念作祟，最终上了他们的圈套。对此专家表示，地下炒金是一种骗局，很多地下炒金公司直接与客户对赌，其交易风险极大。这些案件的曝光，对投资者来说是一个警示，不应为了贪图便宜而令自己蒙受巨大的风险，投资要谨慎。另外，目前在法律上对此类交易的监管仍有模糊不清的地方，也需要进一步加强管理。