买了就能赚？"原始股"变身黑股票疯狂诈骗上亿元

　　资产交易不明 保荐机构资料造假 虚假出资注册 九州源上市“画饼”疑点多

　　就在大批投资人将资金源源不断地汇入深圳九州源矿业投资股份有限公司的时候，九州源矿业公司和及其金融合作机构“金吉投资基金”公司也进入了中国证监会深圳监管局稽查大队的调查视线。

　　中国证券监督管理委员会深圳监管局庄志云：九洲源这个案例主要是有投资者向我们举报，说九洲源准备在加拿大上市，而且他是有非常高额的回报。我们接到这个线索以后，就采取了前期的摸查的工作。

　　庄志文和他的同事介入调查后发现，九州源矿业公司上市“画饼”的疑点颇多，它的核心问题是：资产交易不明、保荐机构资料造假。特别是调查了两家公司相关的工商资料后，办案人员发现，不管是九州源矿业，还是金吉投资，九州源矿业公司的法定代表人都在其中持有大量的股份。

　　庄志云：这是我们从工商局那里，调回来的这个企业信用信息。九洲源的法定代表人，你看到是张建州他的出资比例是69%，然后这个金吉投资基金公司，它的法定代表人也是张建州，然后他的出资比例是78%。所以就是说这两家公司的，实际控制人是同一个人。

　　事实上，九州源矿业和金吉投资的原始股买卖行为本身就存在问题。即使九州源矿业真能在海外市场的柜台场所上市，但是它在境内没有得到中国证监会的批准就进行前端的销售股票的动作，已经涉嫌构成刑事犯罪。

　　在深圳证监局完成了前期摸查后，深圳公安部门迅速接手对案件进行侦破。担任案件侦破工作的易华超初步查明，张某洲等人于2013年5月在前海成立的九州源矿业，涉嫌虚假出资注册。

　　深圳市公安局经侦局二大队副科长易华超：因为从我们这个公司的这个注册资金的这样一个调查，它不是一个真实的出资。它是从征信网上实缴两千万，但是实际上它并没有缴，两千万的一个注册资本金，只是资金过了一下。然后我们发现这个投资者的资金，就是投资购买股权的资金，有一部分资金是通过这个ATM机进行提现的。

　　在调查取证时，深圳警方和深圳证监局的办案人员发现，九州源公司的注册不仅没有出资金额，就连投资者购买的股票资金也被随时提现，为了继续非法吸纳资金。

　　2014年6月12日，深圳警方和深圳证监局九州源矿业公司进行了突击检查，当场控制涉案人员30多人，在深圳前海荣超滨海大厦609室的九州源矿业总部办公室，有些办公人员正在拉客户进场投资。

　　警方：有多少客户呢？

　　原九州源公司员工：员工约过来的不少，约过来有二三百。

　　这位工作人员交代，他们都是口口相传，或是通过电话把客户约过来谈购买原始股的事情，就连他自己也是在公司创立之处，被一个朋友介绍过来的。业绩按照拉进来多少客户而提成。

　　警方：你在这里有股份吗？

　　原九州源公司员工：没有，我只是一个给他做事的。

　　警方：有提成吗？

　　原九州源公司员工：有佣金。

　　警方：佣金比列是多少？

　　原九州源公司员工：整个业绩的4%。