前海金控拟再设全牌照合资券商 与东亚银行搭档

12月7日是习近平总书记视察深圳前海三周年的日子，深圳市前海金融控股有限公司(下称“前海金控”)与东亚银行有限公司(00023.HK，下称“东亚银行”)达成协议，拟共同在前海组建一家全牌照合资证券公司。这是在前海拟组建的第二家全牌照合资证券公司。

　　《第一财经日报》 获知，目前双方的持股比例还未确定，但这是一家内资控股的合资证券公司，可能将会引入第三方公司参与持股，双方还在和第三方公司洽谈中。

　　前海金控作为前海管理局全资控股的公司，11月2日刚与香港上海汇丰银行有限公司(下称“汇丰银行”)达成协议，拟共同组建全牌照合资证券公司，且由汇丰银行控股，持股比例为51%。

　　所谓全牌照通常指同时拥有经纪业务和投行牌照，此前，外资合资券商公司仅持有投行牌照。

　　目前，合资券商中仅有中金公司、光大证券、中银国际、瑞银证券四家有全牌照。高盛高华的中资股东高华证券，手中也握有全牌照。

　　《第一财经日报》记者了解到，这两家全牌照合资券商公司都尚在向中国证监会递交申报材料过程中，距离获批开业还有一段时间。

　　在前海拟设立的两家全牌照合资券商是对CEPA(内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排)补充协议十的落地。

　　2013年8月，中央政府与香港特区政府、澳门特区政府签署CEPA10，进一步放宽了证券市场的准入条件，允许符合设立外资参股证券公司条件的港资、澳资金融机构按照内地有关规定分别在内地批准的在金融改革方面先行先试的若干改革试验区内，各新设1家两地合资全牌照证券公司，内地股东不限于证券公司，港资、澳资合并持股比例不超过49%，且取消内地单一股东须持股49%的限制。

　　2015年8月，中国证监会发布《落实CEPA补充协议十有关政策，进一步扩大证券经营机构对外开放》公告，明确了CEPA10框架下合资证券公司外资股东具体资格条件，为港资、澳资合资证券公司设立提供了具体操作指引。其后，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会进一步扩大证券经营机构对港澳地区开放。按照目前方案，拟新设立的公司数量不多，且批准设立需要一段时间。

　　按照证监会政策规定，在上海、广东省、深圳各设立一家两地合资的全牌照证券公司，港资、澳资持股比例最高可达51%，内地股东不限。同时，可以在内地批准的金改先行先试的若干试验区内各新设一家两地合资的全牌照证券公司，内地股东不限，港资、澳资持股比例不超过49%。

　　根据上述政策，前海金控和汇丰银行、东亚银行设立的两家全牌照合资证券公司一旦获批，手中握有的合资券商牌照额度已被用完。

　　东亚银行是香港最大的独立本地银行，早于1920年已在上海成立其首间中国内地分行，目前在中国内地42个城市已设立128个网点，包括上海总部、29间分行和98间支行。

　　前海金控作为前海管理局唯一的战略引导型金融控股平台，注册资本60亿元人民币，前海金控已经与数十家大型金融机构和行业领军企业合作，通过合资等形式，引导培育了一批持牌金融、创新金融和私募基金等骨干金融企业落户前海；同时探索推动了前海企业境外发债、首单公募REITS、跨境人民币银团贷款等一批金融创新落地。

　　在CEPA10框架下，内地证券、基金业不断向港资开放。今年7月，香港恒生银行和前海金控达成协议，筹备申请设立合资基金管理公司。这也是首家在CEPA10框架下，在内地申请设立的外资控股合资基金管理公司。恒生银行将为该公司的主要控股股东，突破以往境外机构只能是参股股东的限制。

　　前海金控董事长李强在接受媒体采访时表示，合资公司的优势很明显。首先，由于汇丰银行、恒生银行控股合资公司，他们可把自己的文化理念、管理理念真正输送过来，也可把在国外成熟的经验、独特的业务移植过来，这是以前的合资公司所难以做到的。其次，是深港毗邻的人才优势。恒生银行跟我们谈合作时就提到，合资基金公司未来一半的人员会从香港选派人才过来，充分发挥深港毗邻的优势。

　　作者：卢丽涛 (来源：一财网)

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