卖荐股软件需要审批
证监会网站可验真伪
特别提醒>
证监会出台的《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》从今年1月1日起开始施行。证监会规定,“向投资者销售或提供荐股软件,并直接或者间接获取经济利益的”,为证券投资咨询业务,必须经过中国证监会许可,并取得相关资格。
证监会特别提醒投资者,购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,要询问从事证券投资咨询的机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格。在获得从业资格或咨询资格号码后,投资者可以通过中国证监会网站和中国证券业协会网站进行查询核对,或向证监会及其派出机构进行核实,以“验明正身”。如验证后发现非法证券投资咨询活动,投资者可以及时向公安机关、证监会及其派出机构举报。
重庆康宇律师事务所律师戴厚奎称,国家对非法售卖荐股软件获利行为在判罚上具有罚金重、量刑重的特点。进行量刑时则关键看是否进行“代客理财”,即直接使用投资者的账户或投资者的投资款进行股票交易。如果代客理财了,那么不论投资者盈利与否都将按非法经营罪判决,盈利额在5万元以上的,判处3年至5年有期徒刑。如果没有进行股票交易,则按照诈骗罪判决。本版文/重庆晨报记者 刘洋 赵鹏
网上卖软件获利1600万元
炒股专家竟没有从业资格
相关案例>
近期发生的非法证券事件,不少借道网络开展。
今年1月,北京某文化传播公司先后两次在淘宝网上以销售会员卡附赠股权的方式转让其“原始股”,其中,公司的交易中有累计18万余元转让款是通过淘宝网公开转让,共涉及153人,161笔交易。对此,证监会新闻发言人在5月24日明确指出,国发办99号规定,“严禁任何公司股东自行或委托他人,以公开方式向社会转让股票”,该公司行为明显违背这一规定。目前该公司已将所获投资款全部返还投资者。
除了原始股交易,以往股市中的炒股骗局也在网络中出现。据4月28日的央视《新闻直播间》栏目报道,山东省泰安市的榕泰网络有限公司,成立不到两年就通过网络售卖炒股软件获利1600万元。这家公司不仅不具备售卖荐股软件所需的证券咨询资格,公司旗下200多名员工也无一具备证券从业资格。但他们通过在股吧、炒股论坛等地寻找市场经验少的新股民,许以高额收益率,让他们加入事先建立的QQ群,由公司员工分别扮演炒股专家和投资者,哄骗投资者购买他们的软件。据中国证监会调查人员了解,他们卖的炒股软件和其他普通的炒股软件并无明显区别,而这家公司所声称的炒股专家,均是一些大中专的毕业生,并无从业资格。
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