证券时报记者 刘宇辉
保险系公募基金再迎新军,证券时报记者获悉,由华泰保险发起设立的华泰基金日前拿到设立批文,成为继国寿安保基金之后第二家保险机构发起设立并控股的公募基金公司。据了解,目前保险机构正在通过三大途径布局公募基金行业,除了发起设立基金
公司外,还有多家保险机构正通过收购现有基金公司股权,以及通过保险资管直接申请公募牌照等方式进军公募行业。
直接发起设立基金公司
国寿安保华泰先后尝鲜
直接发起设立基金公司成为不少保险机构的主要选择。证监会网站上周公布的最新基金公司设立审批信息显示,华泰基金已从排队序列中消失。而记者从相关渠道了解到,该公司的设立申请已经获批,目前正在工商注册和开业准备。
根据此前审批消息,华泰基金系由华泰保险集团股份有限公司作为主要股东发起设立,华泰保险持股比例达80%,另外20%由上海泰颐资产管理中心(有限合伙)等五个有限合伙企业分别持有,应该是进行了股权激励安排。从审批时间看,华泰基金从上报材料到获批不到一年时间,总体比较顺利。去年8月3日申请材料被接收,10月19日获得受理,直到近期拿到批文。
成立于2013年10月29日的国寿安保基金,是业内首家由保险机构直接发起设立并控股的保险系基金公司,其中中国人寿资产管理有限公司持股85.03%,居于绝对控股地位。去年3月3日,由原阳光资产管理有限公司董事长兼总经理王德晓,联合阳光保险集团等多家机构发起的泓德基金正式成立,泓德基金也成为由保险机构作为重要股东的基金公司。
此后,安邦基金和华泰基金先后申请设立,其中安邦基金由安邦人寿保险股份有限公司独资发起设立,申请于去年9月16日获得受理。在华泰基金获批之后,安邦基金有望接力成为第三家保险机构绝对控股的基金公司。
根据相关规定,保险机构欲发起设立基金公司,需要满足相应的条件,并先经过保监会批准,然后再申报证监会走审批流程。目前看,直接发起设立基金公司是大型保险机构获取公募牌照的主要方式。
民生人寿拟购浙商基金
太保洽购国联安基金
保险机构要想成为基金公司股东,除了直接发起设立之外,还可以通过收购现有基金公司股权的方式实现。而从公开信息来看,目前至少由民生人寿和中国太保两家保险机构正在洽购基金公司股权。
2014年8月14日,由原股东浙商证券和养生堂捆绑转让的浙商基金50%股权转让在浙江杭州产权交易中心举行,万向系的通联资本以高溢价竞得,加上原先持有的25%的股权,通联资本合计持有浙商基金的比例达到75%。随后,万向系旗下民生人寿保险股份公司向保监会申请收购浙商基金50%股权,该申请于去年4月7日获批,根据保监会批复,原则同意民生人寿运用2.04亿元自有资金,以收购股权方式投资浙商基金50%股权,并对其实施控制。目前浙商基金股权变动事宜仍待证监会审批。
作为一家大型保险机构,中国太保近期被报道拟受让国联安基金部分股权,中国太保随后公告称“正在与国泰君安证券股份有限公司就该事项进行意向性接触。截至目前,尚未达成实质性协议。后续操作如涉及需要进行公告的事项,本公司将及时进行公告”。国泰君安证券系国联安基金大股东,但由于其欲受让华安基金部分股权,不得不放弃国联安基金控制权。如果同中国太保达成股权转让,国联安基金将成为一家保险系基金公司。
泰康资产首吃螃蟹
人保资产待受理
不过,也有不少实力保险机构选择通过旗下资管机构直接申请公募牌照,泰康资产首吃螃蟹。去年2月6日,证监会批复泰康资产管理有限责任公司公开募集基金管理业务资格,泰康资产由此成为首家获批公募基金资格的保险资管机构。截至今年6月底,泰康资产合计发行成立7只公募基金,合计规模超过50亿元,基金类型以低风险产品为主。
在泰康资产之后,由原大成基金总经理王灏担任总经理的中国人保资产管理股份有限公司,也在去年10月28日提交开展公募基金管理业务资格申请,去年11月2日证监会要求人保资产补正申请材料,目前尚未正式获得受理。
截至目前,中国规模居前的保险公司中,已有中国人寿,中国平安、太平洋保险、中国人保、泰康保险、阳光保险等通过三大途径或正在进军公募基金行业,其中中国平安系由旗下平安信托投资平安大华60.7%的股权间接持有公募牌照。可以预期,随着大资管时代的到来和公募牌照的放开,未来会有更多保险机构通过各种途径布局公募业务。由于保险机构拥有规模庞大的资金,而且拥有丰富的绝对收益投资经验,他们的加入对公募基金格局将会产生一定的影响。
作者:刘宇辉 (来源:证券时报网)
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