股票顾问自杀客户亏千万 招商证券被指监管不力

　　本报讯（记者王丽娜）声称“为赚取小小的佣金提成，招商证券的客户投资顾问擅动客户账户进行大笔对敲，致自己损失1700万元”，投资者王先生、李女士先后将招商证券德胜门东滨河路证券营业部告上法院，要求追究其监管不力的责任。

　　两客户索赔1700万

　　55岁的王先生诉称，他在招商证券德胜门东滨河路证券营业部开设了一个股票投资账户。因资金量大，招商证券安排投资顾问丁女士为其提供专门服务。

　　基于对丁的信任，且丁告诉他“在个人电脑上进行大额交易有安全风险”，他就采取“向丁下达指令、由后者具体操作”的方式买卖股票。按照招商证券的内部规定，丁女士可获得他交易手续费的8%作为奖金（佣金）。

　　今年开始，王先生获悉，为获取佣金提成，丁女士未经自己允许，擅自利用该账户进行大笔对敲，致其实际损失698万余元。事发后，丁女士自杀身亡。

　　庭审时，王先生表示，丁女士欺诈客户，招商证券对其监管不严，应赔偿自己的损失。

　　招商证券代理人则表示，丁女士的行为超出其工作职责，是公司严厉禁止的行为，属丁女士的个人行为。此外，王先生违反合同约定将交易密码告知丁女士，在事发后对丁的违法违规行为隐瞒不报，应对损失承担全部责任。

　　无独有偶，昨天下午，在西城法院，另外一名李女士也与招商证券对簿公堂。其情况与王先生情况类似，涉案的投资顾问同样是丁女士，但其损失额已增大到998万余元。

　　投资顾问擅动账户

　　王先生称，因为之前合作较好，他很信任丁女士。今年年初，他偶然听说，丁女士每个月挣取大量奖金，他的股票曾发生大笔对敲交易。他起初不相信，“账户记录会长期保存，她（丁）犯不上”，但后来他意识到，丁女士很可能是为了多挣取佣金提成，而在他的账户上做了手脚。

　　今年6月，王先生和丁女士面谈，丁承认她曾进行了多次交易，但请求其不要告诉营业部。不忍心看她的职业前途就此断送，王先生答应不向公司告发，但要求她制定合理的赔偿计划。其间，丁还给王先生手写了一份检讨书。

　　7月25日，王先生发现丁女士的手机无人接听，以为她跑了，就将此事告诉了营业部经理。8月1日，他听说丁女士自杀。

　　涉案人已自杀身亡

　　庭审材料显示，今年7月30日，丁女士高坠致死。

　　记者调查获悉，丁女士，今年32岁，2006年进入招商证券工作。记者拨打其生前的手机号码，该号已成空号。昨天下午，在招商证券德胜门营业部，客户服务部的一名工作人员说，“她已经不在了，她出事了”。记者表明身份后，工作人员不愿再谈与丁有关的事情。

　　法庭审理时，王先生提供了丁女士的检讨书。检讨书称：“回想这一事情，当时就是鬼迷心窍了，被变向（变相）挣钱的想法给蒙蔽了，直到后来已经丧失理智了，还怀着侥幸心理，觉得只要有行情，就没问题，我辜负了您的信任”。

　　该检讨书还称，在王先生知道之前，她很长一段时间寝食难安，觉得无地自容。“要不是遇见您，我这一辈子就完了，请您再给我一次机会”。

　　对此，招商证券代理人表示，丁女士已不在人世，无法确认该证据是否是在胁迫下取得的，并要求进行司法鉴定。该代理人还表示，王先生在公司开立了5个账户。到今年6月底，5个账户共盈利六千多万元，而王先生只提他损失了698万余元的这个账户，不能“只享受盈利，不承担亏损”。

　　昨天，这两个案件均未当庭宣判。