近日，我们在相关部门网站看到一则咨询问答。咨询者称，最近因参与一家机构的非法现货白银交易损失惨重，到当地公安机关报案时，公安机关表示投资人应先提供该机构涉嫌从事非法期货活动的性质认定材料后才能立案，故该投资者咨询相关部门，个人是否可以申请对该机构进行性质认定？
相关部门接到该咨询后回复称，该公安机关的上述说法并不妥当。根据相关规定，非法证券期货活动的查处和善后处理工作按属地原则由各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府负责。非法证券期货活动是否涉嫌犯罪，由公安机关、司法机关依法认定。公安机关、司法机关认为需要有关行政主管机关提出专业认定意见的，可以提请中国证监会及其派出机构出具认定意见，作为办案参考。证监会及其派出机构根据公安机关、司法机关或其他有关行政执法部门的要求，依法对正在立案侦查、调查或审理的特定证券期货涉嫌犯罪案件或行政违法案件进行性质认定。投资者在遭遇非法证券期货活动或对各类地方交易场所交易性质存疑时，应及时向公安机关报案或向地方政府有关部门举报，并妥善保存有关证据材料，以免造成损失。
具体分析，相关部门的回复具有两层意思：第一层意思是，投资人个人不能申请监管部门认定相关单位非法经营证券、期货业务；第二层意思是中国证监会出具的相关认定不是公安部门、司法机关认定有关机构非法经营期货、证券业务的唯一依据。
笔者认为，相关部门的上述回复符合现行法律、部门规章，但是该回复可以进行进一步充实。例如，投资人受到侵害后，可以先以“举报”的名义向公安机关与证监会派出机构举报。
首先，投资人有权向公安机关举报，公安机关应当接受举报。依照我国刑事诉讼有关规定，任何单位和个人发现有犯罪事实或者犯罪嫌疑人，有权利也有义务向公安机关、人民检察院或者人民法院报案或者举报。因此，投资人因违法期货、证券业务造成损失的，有权向公安机关举报；依照规定，公安机关、人民检察院或者人民法院对于报案、控告、举报，都应当接受。对于不属于自己管辖的，应当移送主管机关处理，并且通知报案人、控告人、举报人；对于不属于自己管辖而又必须采取紧急措施的，应当先采取紧急措施，然后移送主管机关。故此，公安机关应当接受举报。
其次，投资人有权向证监会派出机构举报。2015年12月1日起实施的《中国证监会派出机构监管职责规定》第四十条规定，证监会派出机构负责按照规定做好辖区内信访、举报事项处理工作。而证监会派出机构有权对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚；证监会派出机构在实施检查或者其他日常监管活动，发现有违反法律、行政法规和规章规定情形的，或者发现重大风险和问题的，应当依法采取监管措施、进行立案查处或者移送司法机关及其他相关部门；没有处理权限的，应当及时报告中国证监会或者按照规定转送其他职能部门、单位。因此，证监会派出机构应当对投资人的举报进行处理。
值得指出的是，《中国证监会派出机构监管职责规定》第二十条要求派出机构应当按照规定及时移送发现的案件线索，并根据公安、司法机关等的请求，出具有关非法证券期货活动案件性质认定意见或者提供政策解释。派出机构负责对辖区媒体有关非法证券期货活动信息收集、整理，并及时协调处理。
综上所述，我们认为，个人投资者虽然尚无权限申请证监会认定非法经营证券、期货业务的机构性质，但可以就其遭遇向公安部门或证监会派出机构举报，该国家机关应当受理，并依法、依规进行处理。
（作者单位：北京大成律师事务所）
作者：肖飒 张超 (来源：证券时报网)
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