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债券利益输送明目张胆 疑神秘债基5日笑纳122万

2012年12月14日08:12
来源:21世纪网-《21世纪经济报道》
RQFII 资料图
RQFII 资料图

  基金公司一拥而上,“债基一哥”这杆大旗吸引了前所未有的关注。

  随着基金行业围绕年度业绩排名的争夺愈演愈烈,债基市场2012年的排名争夺也是各出奇谋。

  游资吊诡“让利”神秘机构

  与偏股型基金收益率差距较大不同,债券市场波动较为

平稳,债基收益率相比也更难拉开,1%、0.5%,甚至更小的差距可能就会影响到债基年末排名。

  11新筑债就是在这一背景下扮演了吊诡的角色。

  12月5日,这只名不见经传,由新筑股份(002480.SZ)发行的公司债突然上榜深交所大宗交易平台,这也是该券上市一年以来首次出现密集的大宗交易。

  包括广发证券旗下上海控江路营业部、广州江湾营业部、珠海凤凰北路营业部、上海控江路营业部、北京建外大街营业部、惠州下埔路营业部、北京阜成门南大街营业部、珠海斗门营业部等8家营业部大手笔卖出,其中北京建外大街营业部和上海控江路营业部分两单卖出,每一笔交易数十万元到数百万元不等,接盘者悉数为机构专用席位。

  上述大宗交易价格均为103元/张,8家营业部合计卖出14.42万张,交易额度达到1485万元。

  随后的12月7日,11新筑债实施2012年度利息支付,按照票面利率8.5元/张予以支付派息,转让的14.42万张涉及分红额度约合122.57万元,悉数落入神秘机构的口袋。

  诡异的是,红利支付完毕之后的12月10日和11日,广发证券旗下券商营业部原封不动的以103元/张,重新从机构手中回购。

  广发证券旗下8家营业部仍分10次交易,无论是卖出的营业部席位信息,还是各营业部的交易额度明细均毫厘不差,等于原封不动原价从买入机构手中购回。

  短短5天时间,广发证券所辖的营业部将11新筑债2012年度红利122.57万元全部“无偿”转让给神秘的机构席位。

  而在12月7日分红当日,机构专用席位与华泰证券招商证券所辖营业部进行的为数不多的几笔交易中,交易价格在98.06元/张-99.23元/张不等,与上述交易价格形成鲜明对比。

  北京某基金公司债券研究员认为,12月7日的大宗交易价格相对合理,因为11新筑债以12月6日为基准确权付息,相比票面小幅折价尚在情理之中。

  “广发证券正是新筑股份上市保荐人,以及新筑股份发行11新筑债的主承销商,也是新筑股份为债券持有人聘请的债权代理人,因此对于11新筑债的份额拥有相对很强的控制力,因此这一交易极有可能是券商利用控制的债券为个别机构‘输血’。”上述人士认为。

  对于债券基金来说,122.57万元并非可有可无的小数字,如果上述接受利益输送的是一个规模5亿元左右的债券型基金,仅11新筑债12月7日一个交易日贡献的净值就有0.25%。目前公募基金行业很多债基的规模不足2亿元,则净值贡献会更大。

  目前神秘机构席位究竟属于哪一家尚难判定,有待监管层做出排查。上述人士坦言,这一类案例多数神不知鬼不觉,而且运作成本较低,临近年末可能会越来越多。“机构只需私下支付帮忙佣金,券商帮忙‘托市’,这可能已经涉及到金融腐败。”

  12月份,11新筑债交易价格下跌7.23%,是基金重仓债券中下跌最快的券种。上述神秘机构不但红利尽收,而且成功脱身事外,不受债券价格下跌的任何影响。

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