期货公司分类监管将修改 引入服务经济能力标准

　　　记者 叶苗

　　期货公司分类监管标准将有所修改。记者从相关期货公司获悉，昨日，一份“关于修改《期货公司分类监管规定(试行)》的决定”已下发，正式向行业征求意见。

　　根据《征求意见》，期货公司分类监管将引入“服务国民经济能力”的有关内容，并作为分类评价和确认期货公司类别的配套指标，通过考察“机构客户日均持仓、机构客户日均权益、机构客户日均权益增长量”，来衡量期货公司为产业客户服务的情况，及在优化期货市场投资者结构方面所发挥的作用。

　　针对目前期货公司低手续费恶性竞争，和股指期货推出后市场新的变化特点，《征求意见》拟对期货公司市场竞争力评价做进一步的细化。将经纪业务盈利能力，细化为商品期货手续费收入和金融期货手续费收入的评价内容。

　　并在具体加分计算上均做出调整。比如，将“上一年度日均客户权益总额位于行业前10名的，加5分”降低为“前5名，加2分”，明确期货公司上一年度持仓成交比低于全行业平均水平50%的，该指标不予加分；增加“商品期货手续费收入位于行业前10名的，加3分”，“金融期货手续费收入位于行业前10名，加1分”，但“手续费率低于全行业平均水平50%的，以及有证据表明手续费低于成本的，该指标不予加分。”

　　同时，市场竞争力评价还引入成本管理能力指标，形成净利润和净资产收益率的评价。比如，“成本管理能力位于行业前5名，加1分”，“净利润位于行业前5名，加2分”，“净资产收益率位于行业前10名，加0.5分”。但对应，在主营业务盈利、营业部部均手续费收入方面也必须符合相应的条件。

　　除上述项目外，《征求意见》还增加了若干加分鼓励项目。比如，“信息技术管理工作应当达到期货业协会《期货公司信息技术管理指引》一类要求而实际达到三类要求的，可加1分”；“未将机房委托第三方管理的，加1分”；“将自有货币资金存入期货保证金存管银行的，加2分”；“公司净资本充足率达到规定标准以上的，每超过1倍加0.5分，最高加2分”。 最后，根据期货公司评价计分高低，将分为5类11个级别。其中，A类公司定义为风险管理能力、市场竞争力、服务国民经济能力和持续合规状况的综合评价在行业内最高，能够较好控制业务风险；B类公司风险管理能力、市场竞争力、服务国民经济能力和持续合规状况的综合评价在行业内较高，能够较好控制业务风险；C类公司风险管理能力与其现有业务规模基本匹配，能够持续正常经营；D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围；E类公司潜在风险已经变为现实风险，已经被采取风险处置措施。